Antiriciclaggio – Novità 2014

 

Buon rientro a tutti e ancora Auguri per il nuovo anno.

 

Vi scriviamo per annunciare l’entrata in vigore dal 1° gennaio 2014 delle nuove regole per la tenuta dell’archivio unico Informatico (Provvedimento)

 

SINTESI NOVITA’    

 

TITOLARE EFFETTIVO – Adeguata verifica

 

Vengono ampliate le modalità per la determinazione del Titolare effettivo (Allegato1 – Provvedimento)

–       persone fisiche in possesso/che controllano il 25%+1 del capitale sociale o dei diritti di voto

–       una o più persone preposti all’amministrazione della società (azionariato diffuso o cooperative)

–       esonero determinazione se soggetto beneficiario di verifica semplificata

–       specifiche per Fiduciarie, Trust, organizzazioni No Profit

 

 

Nuovo soggetto obbligato: ISTITUTI DI PAGAMENTO

 

REGISTRAZIONE AUI – Archivio Unico Informatico 

 

Novità per ASSICURAZIONI

                  Nuova Codifica CAUSALI PER ASSICURAZIONI (Dettaglio a pag.12 – TABELLA 2)

 

Novità per FIDUCIARIE

                  Nuova Codifica CAUSALI PER FIDUCIARIE (Dettaglio a pag.16 – TABELLA 5)

 

Nuovo Codice per campo NATURA CONTO (Attributi A42 E D32)

      3 = Conto intestato a fiduciaria per conto di fiduciante.

 

Nuovi Codici per campo TIPO LEGAME (Attributo A43)      

                  7 = titolare effettivo di fiduciante per conto del quale la fiduciaria instaura un rapporto;

                  8 = titolare effettivo di persona giuridica per conto della quale il cliente effettua un’operazione.

     

Nuova codifica per TIPO REGISTRAZIONE (Attributo A52)

                  24 = apertura dossier titoli

                  27 = apertura cassetta di sicurezza

                  39 = apertura delega per migrazione da;

                  40 = apertura delega per variazione coordinate;

                  41 = chiusura delega per migrazione a;

                  58 = rilevazione del legame di titolare effettivo della persona giuridica per conto della quale viene

                             realizzata un’operazione;

 

Nuova codifica per le anagrafiche nella creazione di ARCHIVIO.AUI (Disco cessazione)

Aggiornamento GAIA – Cliccare direttamente qui

 

Documentazione

Provvedimento recante disposizioni attuative per la tenuta dell’archivio unico informatico e per le modalità semplificate di registrazione di cui all’articolo 37, commi 7 e 8, del Decreto Legislativo 21 novembre 2007, n. 231

Comunicato stampa Banca D’Italia del 23 dicembre 2013

Pagina Ufficiale Banca D’Italia